POLICY

お客様本位の業務運営に係る方針

制定　2019年2月1日

豊崎公認会計士事務所（以下、「弊所」といいます。）は、保険募集人として長期的な視野に立ち、高い倫理観を持ち、常にお客様の立場で業務運営を行うために以下の方針を定めます。

１．お客様本位の業務運営

弊所は、経営方針に則り、お客様が真に求める生命保険商品・損害保険商品を提供し、お客様に対する長期にわたる責任を全うし続けるため、あらゆる業務運営においてお客様本位で行動するよう努めてまいります。

２．保険商品の募集

弊所は、お客様に最適な商品を選択いただけるよう、保険商品の募集にあたって以下の事項を徹底するよう努めてまいります。

①お客様の保険その他金融商品に関する知識、保険商品加入の目的、財産・経営状況等を総合的に勘案して提案いたします。

②保険商品の内容や仕組みについては、お客様に十分ご理解いただけるよう分かりやすく説明し、お客様及び企業のニーズに対応していることを確認いたします。その際、お客様が負担する手数料等がある場合にはどのようなサービスの対価に関するものかを含め、お客様にわかりやすく情報提供いたします。

③市場リスクが存在する商品については、①②に加え、お客様の経営状況の変化等に照らし、最適と考えられる商品をお勧めするとともに商品内容や仕組み、リスク等について適切な説明を行うように心掛けます。

３．利益相反の適切な管理

弊所は、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引を適切に把握・管理するための体制を整備し、維持・改善に努めてまいります。

４．方針の浸透に向けた取組

弊所は、弊所職員があらゆる業務運営においてお客様本位で行動していくための給与・研修体系等の整備および当方針の浸透に向けた取組を進めてまいります。